（政策解讀）《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》

粵科規(guī)范字〔2022〕10號(hào)

各地級(jí)以上市人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）等文件精神，加強(qiáng)和規(guī)范廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與運(yùn)行管理，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向省科技廳反映。

　　省科技廳

　　2022年9月17日

　　廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法

　　第一章  總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）、《廣東省人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號(hào)）等文件精神，加強(qiáng)和規(guī)范廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)）的建設(shè)與運(yùn)行管理，制定本辦法。

　　第二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可注冊(cè)為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位、登記設(shè)立事業(yè)單位或企業(yè)。

　　第三條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，實(shí)現(xiàn)自我造血功能及可持續(xù)發(fā)展。

　　第四條 廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技廳）負(fù)責(zé)制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)指南和支持政策，組織開(kāi)展資格認(rèn)定、監(jiān)督管理、考核評(píng)估等工作。

　　第五條 各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）負(fù)責(zé)本地區(qū)（本部門(mén)）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、推薦和跟蹤管理工作，對(duì)其運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)其健康發(fā)展。

　　第六條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)黨的建設(shè)，按規(guī)定建立健全黨組織，強(qiáng)化黨建工作職責(zé)，提高黨組織規(guī)范化建設(shè)水平，推動(dòng)黨建工作與業(yè)務(wù)工作深度融合。

　　第二章  申報(bào)與認(rèn)定

　　第七條 申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件:

　　（一）具備獨(dú)立法人資格，須注冊(cè)運(yùn)營(yíng)滿一年以上。

　　（二）具有明確功能定位，主要從事前沿技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)辦科技企業(yè)等工作。

　　（三）具有以下研發(fā)基本條件：

　　1.擁有開(kāi)展研發(fā)試驗(yàn)、分析檢測(cè)的儀器設(shè)備和必需的條件設(shè)施與科研場(chǎng)地，其中自有科研儀器設(shè)備原價(jià)總值不低于200萬(wàn)元，固定科研場(chǎng)地面積不低于600平方米。

　　2.具有研發(fā)能力較強(qiáng)的人才隊(duì)伍，常駐研發(fā)人員數(shù)不低于20人，常駐研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)的比例不低于40%；法定代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為機(jī)構(gòu)全職人員或常駐人員。

　　3.具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和穩(wěn)定的資金來(lái)源，保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展。上一個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出珠三角地區(qū)不低于500萬(wàn)元，粵東西北地區(qū)不低于200萬(wàn)元，且占同期總收入的比例不低于20%；上一個(gè)會(huì)計(jì)年度成果轉(zhuǎn)化收入占同期經(jīng)營(yíng)性收入的比例原則上不低于30%。

　　（四）具有創(chuàng)新、科學(xué)、規(guī)范的管理制度。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、資金管理、薪酬激勵(lì)、內(nèi)控監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化等制度。

　　（五）主要從事生產(chǎn)制造、教育教學(xué)、園區(qū)及孵化器管理等活動(dòng)的單位原則上不予受理。

　　具體申報(bào)要求按照每年度省科技廳發(fā)布的指南執(zhí)行。

　　第八條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)認(rèn)定程序：

　　（一）單位申報(bào)。申報(bào)單位根據(jù)年度申報(bào)指南的要求進(jìn)行填報(bào)，并對(duì)填報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　（二）部門(mén)推薦。各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）對(duì)申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核并提出意見(jiàn)，對(duì)符合申報(bào)條件的給予推薦。

　　（三）形式審查。省科技廳組織項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審論證環(huán)節(jié)。

　　（四）評(píng)審論證。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定制定評(píng)審方案，并組織項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)按評(píng)審方案組織專(zhuān)家評(píng)審論證。

　　（五）結(jié)果公示。省科技廳根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審論證意見(jiàn)，提出擬認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行公示。

　　（六）報(bào)請(qǐng)審批。省科技廳將公示無(wú)異議的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單上報(bào)省政府，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后授予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

　　第三章  管理與評(píng)估

　　第九條 鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用與國(guó)際接軌的治理結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，實(shí)行理事會(huì)或董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)理事會(huì)）決策制和院長(zhǎng)（或所長(zhǎng)、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，可結(jié)合實(shí)際需求設(shè)立監(jiān)事會(huì)，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程運(yùn)行。

　　第十條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月份前在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)提交上一年度的年度執(zhí)行報(bào)告，按要求如實(shí)填寫(xiě)建設(shè)進(jìn)展情況及工作計(jì)劃。各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）對(duì)其填報(bào)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核后提交省科技廳。

　　第十一條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用自有資金或知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股等形式創(chuàng)辦的企業(yè)所產(chǎn)生的科研績(jī)效及經(jīng)濟(jì)收益，按其在企業(yè)中的占股比例等進(jìn)行綜合測(cè)算，計(jì)入該機(jī)構(gòu)的發(fā)展業(yè)績(jī)。

　　第十二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)發(fā)展中作出重大變更調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)向各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）上報(bào)。對(duì)發(fā)生單位名稱(chēng)、注冊(cè)地址等變更，若仍具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的，由機(jī)構(gòu)按程序變更后報(bào)各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）審核，報(bào)省科技廳備案；對(duì)發(fā)生法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、主責(zé)主業(yè)等重大變更，可能不具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的，由各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)（或省有關(guān)部門(mén)）初審提出意見(jiàn)建議，報(bào)省科技廳審核。

　　第十三條 建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)制。申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的單位應(yīng)按要求提交相關(guān)材料，已獲新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的單位應(yīng)按要求配合開(kāi)展年度執(zhí)行報(bào)告的填報(bào)、監(jiān)督管理、考核驗(yàn)收等工作，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第十四條省科技廳委托項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)每3年組織一次動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)等方面進(jìn)行評(píng)估。

　　第十五條有下列情況之一的，撤銷(xiāo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格，存在違規(guī)情況的，按照相關(guān)規(guī)定予以懲戒：

　　（一）發(fā)生重大變更后不具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的（包括不按要求報(bào)告重大變更或重大變更審核不通過(guò)）；

　　（二）不參加動(dòng)態(tài)評(píng)估或動(dòng)態(tài)評(píng)估不通過(guò)的；

　　（三）提供虛假申報(bào)材料經(jīng)核實(shí)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的；

　　（四）在科研誠(chéng)信系統(tǒng)中有失信行為記錄且仍在懲戒期內(nèi)的；

　　（五）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的；

　　（六）存在其他應(yīng)予以撤銷(xiāo)情形的。

　　第四章  支持與發(fā)展

　　第十六條允許涉及國(guó)有資產(chǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，精簡(jiǎn)科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程，結(jié)合自身實(shí)際制定采購(gòu)管理辦法及設(shè)備運(yùn)營(yíng)管理辦法，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立靈活自主的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制，對(duì)儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地等進(jìn)行開(kāi)放運(yùn)營(yíng)，資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)收益由機(jī)構(gòu)自主安排用于建設(shè)發(fā)展。

　　第十七條 鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)出臺(tái)政策措施支持合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，聯(lián)合培養(yǎng)研究生，引導(dǎo)高校、科研院所的科研人員到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等工作，科研人員在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)取得的業(yè)績(jī)同時(shí)認(rèn)定為共建單位的業(yè)績(jī)。

　　第十八條 按規(guī)定向符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)下放企業(yè)主體系列的職稱(chēng)評(píng)審權(quán)限，開(kāi)展單位主體系列或?qū)I(yè)職稱(chēng)評(píng)審。

　　第十九條 鼓勵(lì)各地級(jí)以上市、縣（區(qū)）政府根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)、基礎(chǔ)條件建設(shè)、人才住房配套、子女入學(xué)保障等方面給予支持。

　　第五章  附則

　　第二十條本辦法自2022年9月20日起施行，適用于經(jīng)省科技廳報(bào)省政府同意認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，有效期5年，具體由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。