（政策解讀）《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金聯(lián)合基金管理實施細(xì)則》

粵科規(guī)范字〔2023〕5號

各地級以上市科技局（委），各有關(guān)單位：

　　為加強和規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金聯(lián)合基金組織實施與管理，完善基礎(chǔ)研究多元化投入體系，現(xiàn)將《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金聯(lián)合基金管理實施細(xì)則》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

省科技廳

2023年7月6日

廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金聯(lián)合基金管理實施細(xì)則

　　第一章  總則

　　第一條 為貫徹落實國家、省關(guān)于加強基礎(chǔ)研究的部署要求，積極引導(dǎo)全社會加大基礎(chǔ)研究投入，加強和規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金聯(lián)合基金（以下簡稱“聯(lián)合基金”）組織實施與管理，根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費使用管理的實施意見》（粵府辦〔2022〕14號）、《廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項（基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究）資金管理辦法（試行）》（粵財科教〔2020〕150號）等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合聯(lián)合基金管理特點，制定本實施細(xì)則。

　　第二條聯(lián)合基金是指由廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）、廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會（以下簡稱省基金委）與聯(lián)合資助方共同設(shè)立，支持在商定的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)開展基礎(chǔ)研究的基金。

　　聯(lián)合資助方包括政府部門、事業(yè)單位、企業(yè)、個人或其他組織機構(gòu)等。

　　第三條聯(lián)合基金旨在發(fā)揮廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（以下簡稱省基金）的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)全社會多渠道投入基礎(chǔ)研究，推動開放合作、集聚創(chuàng)新資源、培養(yǎng)人才團隊，促進基礎(chǔ)科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融通發(fā)展，支撐粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，提升廣東原始創(chuàng)新能力。

　　第四條聯(lián)合基金的設(shè)立與組織實施遵循統(tǒng)籌布局、協(xié)調(diào)平衡，聚焦前沿、原始創(chuàng)新，需求牽引、突破瓶頸，交叉融合、開放合作，多元投入、規(guī)范管理的原則。

　　第五條 聯(lián)合基金的資金來源于省科技廳和聯(lián)合資助方出資。

　　第六條 聯(lián)合基金是省基金的組成部分，按照省基金運行和管理方式組織實施，由省基金委進行專業(yè)化管理。

　　第二章  管理職責(zé)設(shè)置

　　第七條 省科技廳是聯(lián)合基金的統(tǒng)籌管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)牽頭研究決定合作協(xié)議、資金預(yù)算等重要事項，指導(dǎo)協(xié)調(diào)省基金委做好聯(lián)合基金的運行和管理。

　　第八條 省基金委是聯(lián)合基金的專業(yè)化管理機構(gòu)，受省科技廳委托負(fù)責(zé)聯(lián)合基金的具體運行和管理工作，主要包括資金管理、計劃制定、指南編制、申報受理、評審立項、過程管理、監(jiān)督評估、結(jié)題驗收等。

　　第九條 聯(lián)合資助方是聯(lián)合基金的投入主體之一，可提出資金用途，參與制定聯(lián)合基金戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃，提出項目指南建議。通過聯(lián)合基金成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制分享研究成果，推動成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　第十條 建立由省科技廳、省基金委和聯(lián)合資助方共同參與的聯(lián)合基金聯(lián)席會議工作機制，共同研究聯(lián)合基金年度工作計劃、申報指南、資助計劃等重大事項。

　　第三章  聯(lián)合基金設(shè)立

　　第十一條 聯(lián)合基金根據(jù)經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求，經(jīng)聯(lián)合資助方提出意向、多方溝通協(xié)商、共同簽訂協(xié)議等流程設(shè)立。

　　第十二條 聯(lián)合基金可由聯(lián)合資助方申請者向省科技廳或省基金委提出設(shè)立意向。省科技廳也可根據(jù)國家和省發(fā)展戰(zhàn)略需求，邀請并確定聯(lián)合資助方，共同設(shè)立聯(lián)合基金。

　　第十三條 省科技廳、省基金委與聯(lián)合資助方應(yīng)在充分協(xié)商基礎(chǔ)上，就聯(lián)合基金設(shè)立的出資方式、出資額度、出資期限、資金用途、支持領(lǐng)域、項目設(shè)置、資金使用、組織實施等達成一致意見。

　　第十四條 省科技廳、省基金委、聯(lián)合資助方三方應(yīng)共同簽署聯(lián)合基金組織實施協(xié)議書，作為聯(lián)合基金管理的主要依據(jù)。協(xié)議書應(yīng)該明確資金投入的期限和金額，協(xié)議到期后經(jīng)協(xié)商一致可續(xù)簽。

　　第十五條聯(lián)合基金組織實施協(xié)議書在實施期內(nèi)由于特殊原因需要變更或終止的，應(yīng)由簽訂協(xié)議的三方共同商議決定。

　　聯(lián)合基金協(xié)議終止后，由省基金委負(fù)責(zé)組織資金清算，結(jié)余資金原則上繼續(xù)統(tǒng)籌用于資助其他聯(lián)合基金項目。

　　第十六條 根據(jù)聯(lián)合資助方的性質(zhì)，聯(lián)合基金分為以下類型：區(qū)域聯(lián)合基金、企業(yè)聯(lián)合基金、其他聯(lián)合基金等。

　　（一）區(qū)域聯(lián)合基金，由省科技廳、省基金委與政府部門共同設(shè)立，聚焦區(qū)域的經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展需求，主要支持圍繞重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域和方向等開展基礎(chǔ)研究。

　　（二）企業(yè)聯(lián)合基金，由省科技廳、省基金委與企業(yè)共同設(shè)立，以需求和問題為導(dǎo)向，主要支持圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中亟待布局解決的關(guān)鍵科學(xué)問題及技術(shù)難點開展基礎(chǔ)研究。

　　（三）其他聯(lián)合基金，由省科技廳、省基金委與事業(yè)單位、個人或其他組織機構(gòu)等共同設(shè)立，支持在商定的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)開展基礎(chǔ)研究。

　　聯(lián)合基金可根據(jù)發(fā)展需求，調(diào)整、增設(shè)基金類型，優(yōu)化資助體系。

　　第十七條 聯(lián)合基金統(tǒng)一命名為“廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金×××聯(lián)合基金”。

　　聯(lián)合資助方為企業(yè)、事業(yè)單位、個人或其他組織機構(gòu)，聯(lián)合資助方協(xié)議總投入不低于1000萬元（含）且年均出資額不低于500萬元（含）的，可設(shè)置獨立聯(lián)合基金并予以冠名；年均出資規(guī)模小于500萬元的，可由省科技廳、省基金委按照擬布局支持的重點領(lǐng)域統(tǒng)籌歸類設(shè)置。

　　第十八條 聯(lián)合資助方為政府部門的，省科技廳與聯(lián)合資助方原則上按照1:3的比例出資。

　　聯(lián)合資助方為事業(yè)單位、企業(yè)或其他組織機構(gòu)的，省科技廳與聯(lián)合資助方原則上按照不超過1:3的比例出資。鼓勵聯(lián)合資助方單獨出資。

　　企業(yè)出資設(shè)立聯(lián)合基金的支出，可按照國家有關(guān)文件規(guī)定享受相應(yīng)稅收政策優(yōu)惠。鼓勵相同、相近行業(yè)領(lǐng)域的多家企業(yè)共同出資設(shè)立聯(lián)合基金。

　　第十九條 省科技廳、聯(lián)合資助方按照聯(lián)合基金組織實施協(xié)議及時將資金撥付到省基金委，納入省基金委基金專用賬戶管理。

　　聯(lián)合基金資助項目經(jīng)費一次核定資助總額，可一次性或分年度劃撥到項目承擔(dān)單位。

　　聯(lián)合基金當(dāng)年度各類別項目經(jīng)費分配可根據(jù)申報情況適當(dāng)調(diào)劑，年度結(jié)余經(jīng)費可用于資助下一年度該聯(lián)合基金項目。

　　第二十條 聯(lián)合基金的資金用途主要包括基金項目資助、基金組織實施和管理。省基金委每年可從聯(lián)合資助方當(dāng)年投入資金（不含省級財政資金）中按3～5%提取組織實施和管理費，或由聯(lián)合資助方將同等額度的費用以其他方式另行支付，具體額度及付款方式協(xié)商確定。

　　聯(lián)合基金的資金管理參照省級財政專項資金管理有關(guān)規(guī)定，并按照聯(lián)合資助協(xié)議有關(guān)約定執(zhí)行。

　　第四章  組織實施與運行管理

　　第二十一條省科技廳、省基金委與聯(lián)合資助方共同商定聯(lián)合基金重點支持領(lǐng)域和方向，資金配置須綜合考慮粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新發(fā)展及聯(lián)合資助方需求，采取競爭擇優(yōu)資助。

　　區(qū)域聯(lián)合基金面向全省開放申報的項目資金占比不低于聯(lián)合基金項目資金總額的40%。

　　第二十二條聯(lián)合資助方根據(jù)協(xié)議規(guī)定的重點資助范圍并結(jié)合區(qū)域、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，可提出聯(lián)合基金年度項目申報指南建議，但不得為特定主體定向設(shè)題。省基金委根據(jù)協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項目申報指南建議，在廣泛征求意見和專家充分論證的基礎(chǔ)上，編制年度項目申報指南，按程序報省科技廳審定后，向社會公開發(fā)布。

　　第二十三條省基金委按照省基金項目評審及管理等規(guī)定，根據(jù)聯(lián)合基金協(xié)議書及項目申報指南有關(guān)要求負(fù)責(zé)組織項目申請，并對項目申請材料進行受理、審核，按程序組織專家評審，在充分競爭基礎(chǔ)上擇優(yōu)遴選。

　　第二十四條省基金委根據(jù)年度資助計劃和評審結(jié)果提出資助項目建議，經(jīng)省科技廳、省基金委和聯(lián)合資助方聯(lián)席工作會議審議，報省科技廳審定后，按程序予以公示、立項。

　　第二十五條省基金委按有關(guān)規(guī)定對聯(lián)合基金立項項目的任務(wù)書簽訂、年度報告、中期檢查、結(jié)題驗收、績效評價、科研誠信等進行全過程管理。

　　第二十六條 省科技廳、省基金委、聯(lián)合資助方共同推進成果轉(zhuǎn)化，聯(lián)合基金項目取得的研究成果主要包括專著、論文、軟件、標(biāo)準(zhǔn)、重要報告、專利、數(shù)據(jù)庫、標(biāo)本庫等，應(yīng)當(dāng)注明獲得“廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（英文：Guangdong Basic and Applied Basic Research Foundation）（項目批準(zhǔn)號）”資助或作有關(guān)說明。項目取得的研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)按照財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計劃項目成果管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條 省基金委定期將項目進展、知識產(chǎn)權(quán)、重大變更、結(jié)題驗收、績效評價等情況以書面形式向聯(lián)合資助方報告，聽取意見建議。

　　第五章  監(jiān)督保障

　　第二十八條省基金委應(yīng)當(dāng)按照省基金項目有關(guān)管理規(guī)定，對聯(lián)合基金的申報指南、擬立項項目、結(jié)題驗收情況等信息進行公開。

　　第二十九條省科技廳、聯(lián)合資助方對聯(lián)合基金的資金使用、管理等情況進行監(jiān)督。

　　第三十條聯(lián)合基金項目管理執(zhí)行省科技計劃項目有關(guān)回避與保密規(guī)定。涉及國家秘密或科技秘密的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　第三十一條聯(lián)合基金的監(jiān)督評估與誠信管理參照廣東省科技計劃監(jiān)督評估與誠信建設(shè)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，必要時，經(jīng)協(xié)商按程序引入第三方監(jiān)督評估。

　　第六章  附則

　　第三十二條本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條本細(xì)則自2023年8月1日起實施，有效期五年。