廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項目科研不端行為調(diào)查處理實施細則（試行）》的通知

　　為規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（以下簡稱省基金）項目科研不端行為的調(diào)查處理，省科技廳組織制定了《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項目科研不端行為調(diào)查處理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》），并于2023年5月1日起開始施行。

　　一、制定背景

　　（一）各級部門對科研誠信工作越發(fā)重視。2019年以來，國家及省陸續(xù)出臺了多份科研誠信管理相關(guān)政策文件，如《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》等，持續(xù)加大對科研不端行為的查處力度，凈化科研環(huán)境。為更好貫徹國家和省科研誠信建設(shè)有關(guān)要求，落實落細相關(guān)主體權(quán)責(zé)及細化科研不端行為調(diào)查處理措施，迫切需要出臺相應(yīng)的管理實施細則，為我省基礎(chǔ)研究營造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

　　（二）我省全面加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。2018年我省出臺《廣東省人民政府關(guān)于加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》，改革設(shè)立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金，2019年成立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會進行專業(yè)化管理。自2019年以來，省基金資助體系日趨完善，各類基金項目申報量日益增加，項目資金體系日漸龐大，參與單位涵蓋眾多高等院校、科研院所及企業(yè)等，在提升全省基礎(chǔ)研究競爭力上取得良好成效與發(fā)展。省基金持續(xù)深化改革，全面推動“放管服”，加快實施項目經(jīng)費使用“負面清單+包干制”改革等工作。為更好推進相關(guān)改革舉措，亟需出臺科研不端處理等相關(guān)配套制度，筑牢誠信底線。

　　二、政策依據(jù)

　　（一）中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》

　　（二）中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）

　　（三）《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）

　　（四）科技部等22部門關(guān)于《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）

　　（五）《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號）

　　（六）《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（中華人民共和國教育部令第40號）

　　（七）《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》（廣東省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第46號）

　　（八）《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（廣東省人民政府令第271號）

　　（九）《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費使用管理的實施意見》（粵府辦〔2022〕14號）

　　三、內(nèi)容框架

　　《細則》的起草力求脈絡(luò)清晰、權(quán)責(zé)分明、簡明扼要，涵蓋基金項目科研不端行為調(diào)查處理的全過程管理，內(nèi)容分為六章五十四條，約6700字。第一章為《總則》，明確《細則》的制定依據(jù)、適用范圍以及相關(guān)責(zé)任主體的權(quán)責(zé)。第二章為《科研不端行為》，詳細列舉科研人員、依托單位及咨詢評審專家等相關(guān)主體的科研不端行為。第三章為《調(diào)查程序》，介紹省基金科研不端行為調(diào)查處理的總體流程。第四章為《處理》，明確科研不端行為調(diào)查處理的具體措施，包含對不同主體的處理措施、處理步驟等。第五章為《申訴與復(fù)查》，陳述對于處理結(jié)果不服的申訴與復(fù)查流程，給予當事人維護自身合法權(quán)益的救濟途徑。第六章為《附則》，明確《細則》有效期及其他事項。

　　四、主要特點

　　《細則》是調(diào)查處理省基金項目科研不端行為的規(guī)范性文件，具有以下幾個特點：

　　（一）著力貫徹國家新政策新要求，與省內(nèi)有關(guān)文件要求做好銜接。《細則》貫徹落實科技部等22個部門新修訂的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》文件精神，同時借鑒國家自然科學(xué)基金委員會相關(guān)做法，并與《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定做好銜接，在調(diào)查處理、行為界定與懲罰機制等方面具備突出時代性與可持續(xù)性。

　　（二）探索科研監(jiān)督新體系，形成誠信管理新格局。《細則》是新時期省基金項目首個關(guān)于科研不端行為調(diào)查處理的實施細則，系省基金學(xué)風(fēng)建設(shè)行動計劃開端之作，進一步筑牢了省基金項目管理制度體系，強化了省基金監(jiān)督體系建設(shè)，為規(guī)范省基金項目科研不端行為調(diào)查處理提供了明確的制度依據(jù)，助力營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

　　（三）負面清單式管理，可操作性強。《細則》堅持聯(lián)系省基金組織管理工作實際，使科研誠信管理覆蓋省基金項目組織實施全流程，以負面清單形式對參與省基金相關(guān)活動的依托單位、科研人員、咨詢評審專家等責(zé)任主體實行誠信管理。《細則》根據(jù)科研不端行為的情節(jié)輕重等因素匹配不同處理措施，輕則責(zé)令改正或者誡勉談話，重則在一定范圍內(nèi)公開通報，并創(chuàng)造性設(shè)置了限制依托單位項目申報數(shù)量等懲戒措施，具備較強的可操作性與可執(zhí)行性。