（政策解讀）《江門市科學(xué)技術(shù)局科技計劃項目科研誠信管理辦法》

　　（圖文解讀）《江門市科學(xué)技術(shù)局科技計劃項目科研誠信管理辦法》

　　（媒體解讀）我市印發(fā)科技計劃項目科研誠信管理辦法 營造風(fēng)清氣正科研創(chuàng)新生態(tài)

江科〔2025〕152號  JMBG2025021

市有關(guān)單位，各縣（市、區(qū)）科技主管部門：

　　為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，根據(jù)國家、省有關(guān)規(guī)定，我局制定了《江門市科學(xué)技術(shù)局科技計劃項目科研誠信管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。如在執(zhí)行過程中遇到問題，請及時向我局反映。

　　江門市科學(xué)技術(shù)局

　　2025年8月19日

　　（聯(lián)系人：馬東旭；聯(lián)系方式：0750-8228059）

江門市科學(xué)技術(shù)局科技計劃項目科研誠信管理辦法

第一章  總則

　　第一條 為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設(shè)，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計劃項目科研誠信管理辦法》等，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與江門市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）設(shè)立的科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的項目承擔(dān)單位（含牽頭和參與單位）及項目人員（含牽頭和參與人員）、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體，在項目指南編制、申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等全流程活動中，遵守科學(xué)研究行為準則與規(guī)范、財政科研項目資金管理要求，履行約定義務(wù)等誠信狀況，進行認定和管理。

　　第三條 項目科研誠信管理遵循“科學(xué)規(guī)范、客觀公正、激勵創(chuàng)新、寬容失敗、獎懲并舉、協(xié)同共治”的原則，依據(jù)科技計劃、獎勵等創(chuàng)新活動法規(guī)政策與相關(guān)管理制度，落實分級負責(zé)、逐級壓實、職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序的管理。

第二章  管理職責(zé)

　　第四條 市科技局負責(zé)全市科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關(guān)政策措施，推進科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用；組織或指導(dǎo)開展科研失信行為查處，做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

　　第五條 各縣（市、區(qū)）科技主管部門、高校及科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)以及其他具有項目申報推薦權(quán)的單位或科研人員工作單位（以下簡稱“相關(guān)主管部門”）負責(zé)推進本行業(yè)、本轄區(qū)、本單位科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理，負責(zé)所轄（屬）項目科研失信行為調(diào)查、報告或通報相關(guān)情況，配合市科技局開展科研失信行為聯(lián)合懲戒工作。

　　第六條 參與市科技局設(shè)立項目的項目承擔(dān)單位及項目人員是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)嚴格自律、規(guī)范管理，防止失信行為，加強自我監(jiān)督，遵守科研誠信管理各項規(guī)定，信守科研信用承諾，落實科研信用要求，履行誠信管理主體責(zé)任。

第三章  失信界定

　　第七條 項目承擔(dān)單位及項目人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定，恪守誠信承諾，履行項目任務(wù)書約定，遵守科學(xué)研究行為準則與規(guī)范。

　　第八條 咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定和職業(yè)道德，恪守誠信承諾，自覺抵制請托行為，實事求是、客觀公正履行職責(zé)。

　　第九條 項目承擔(dān)單位科研失信行為包括以下情形：

　　（一）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等行為；

　　（二）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，組織請托；

　　（三）包庇、縱容本單位項目人員的科研失信行為，或騙取項目；

　　（四）以弄虛作假方式獲得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改項目科技倫理審查批準文件等；

　　（五）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科技活動；

　　（六）在項目實施或驗收過程中，不配合開展項目過程監(jiān)管或驗收結(jié)題工作；

　　（七）套取、挪用科研經(jīng)費，拒不整改或虛假整改。

　　第十條 項目人員科研失信行為包括以下情形：

　　（一）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等行為；

　　（二）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，實施請托；

　　（三）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

　　（四）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；

　　（五）買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

　　（六）以弄虛作假方式獲得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；

　　（七）無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范；

　　（八）擅自標注或虛假標注獲得項目資助；

　　（九）騙取項目、項目財政資金以及獎勵、榮譽等；

　　（十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科技活動；

　　（十一）在項目實施或驗收過程中，拒不接受項目過程監(jiān)管或不開展驗收結(jié)題工作；

　　（十二）套取、挪用科研經(jīng)費，拒不整改或虛假整改。

　　第十一條 咨詢評審專家科研失信行為包括以下情形：

　　（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；

　　（二）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，接受請托；

　　（三）抄襲、剽竊咨詢評審對象的科研成果；

　　（四）違反咨詢評審相關(guān)規(guī)定，有泄露項目技術(shù)信息等其他科研失信行為。

　　第十二條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員科研失信行為包括以下情形：

　　（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)；

　　（二）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，接受請托；

　　（三）抄襲、剽竊服務(wù)對象的研究成果；

　　（四）從事學(xué)術(shù)論文、實驗研究數(shù)據(jù)、項目申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)，以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

　　（五）違反保密相關(guān)規(guī)定。

第四章  調(diào)查認定

　　第十三條 市科技局或有關(guān)主管部門對日常管理、投訴舉報、媒體曝光或科技監(jiān)督、評估評審等途徑發(fā)現(xiàn)的項目科研失信行為線索進行核實，符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)及時組織調(diào)查。

　　第十四條 舉報科研失信行為可以通過以下途徑進行：

　　（一）向被舉報人所在單位舉報；

　　（二）向被舉報人所在單位的上級主管部門或行業(yè)主管部門舉報；

　　（三）向科技計劃（專項、基金等）項目、科技獎勵等的管理部門（單位）舉報；

　　（四）其他途徑。

　　第十五條 有權(quán)受理單位對同時符合下列情形的舉報應(yīng)及時受理：

　　（一）有正確聯(lián)系方式的；

　　（二）舉報內(nèi)容屬于本辦法第九至第十二條規(guī)定的范圍；

　　（三）有明確舉報對象和清晰違規(guī)事實的；

　　（四）有客觀證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。

　　鼓勵實名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。

　　第十六條 下列科研誠信線索，市科技局或相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)主動受理，并開展調(diào)查：

　　（一）上級機關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

　　（二）在日常科研管理活動中或科技項目、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

　　（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線索。

　　第十七條 調(diào)查包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由市科技局或相關(guān)主管部門組織對相關(guān)事實情況進行調(diào)查，包括對相關(guān)原始實驗數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組，對涉及的學(xué)術(shù)問題進行評議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成。

　　調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)查處。

　　第十八條 項目科研失信行為的當(dāng)事人和證人等應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，如實說明情況，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行回避制度。

　　第十九條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)當(dāng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認。調(diào)查過程在履行告知程序后可以錄音、錄像。

　　第二十條 調(diào)查人員有權(quán)依法調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場察看相關(guān)實驗室、設(shè)備等。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。

　　第二十一條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實。可根據(jù)需要要求舉報人補充提供材料。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

　　第二十二條 市科技局會同相關(guān)主管部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研失信行為，根據(jù)調(diào)查認定的事實、性質(zhì)、情節(jié)等，作出處理決定，并將調(diào)查處理意見告知舉報人和相關(guān)責(zé)任主體。

　　第二十三條 建立復(fù)核申請機制，舉報人或被調(diào)查人對調(diào)查處理意見如有異議，可以在收到處理意見之日起15個工作日內(nèi)向市科技局提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

　　第二十四條 市科技局或相關(guān)主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。

第五章  結(jié)果應(yīng)用

　　第二十五條 建立健全項目科研守信激勵制度，對連續(xù)5年未發(fā)生科研失信行為的項目承擔(dān)單位及項目人員，可以授予更多項目過程自主管理權(quán)限，加大科研創(chuàng)新支持力度，優(yōu)化項目監(jiān)督檢查方式，減少檢查頻次；對守信的第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)和咨詢評審專家，在同等條件下優(yōu)先選用。

　　第二十六條 項目科研失信行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)等最終認定后，市科技局對相關(guān)責(zé)任主體可以在處理權(quán)限內(nèi)單獨或合并采取以下處理措施：

　　（一）科研誠信誡勉談話；

　　（二）暫停項目和項目財政資金撥付，限期整改；

　　（三）一定范圍內(nèi)公開通報；

　　（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的項目，追回部分或全部已撥付項目財政資金；

　　（五）取消已獲得的學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)工作機構(gòu)的委員或成員資格；

　　（六）一定期限禁止承擔(dān)或參與項目；

　　（七）一定期限取消申請或申報科技獎勵等資格；

　　（八）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、咨詢評審專家等資格；

　　（九）一定期限取消第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為項目提供審計、咨詢、績效評估評價、檢驗檢測等服務(wù)資格。

　　第二十七條 經(jīng)調(diào)查認定存在項目科研失信行為的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

　　（一）情節(jié)較輕的，可以選擇本辦法第二十六條第一、二項進行處理；

　　（二）情節(jié)較重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；

　　（三）情節(jié)嚴重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；

　　（四）情節(jié)特別嚴重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。

　　第二十八條 對項目科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：

　　（一）行為偏離科技界公認行為準則的程度；

　　（二）是否有偽造、變造，欺詐，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報復(fù)舉報人的行為；

　　（三）行為造成不良影響的程度；

　　（四）行為是否首次發(fā)生；

　　（五）行為人是否存在對抗調(diào)查處理的情形。

　　第二十九條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

　　（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

　　（二）過錯程度較輕且能積極配合調(diào)查的；

　　（三）在調(diào)查處理前主動糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

　　（四）在調(diào)查中主動承認錯誤，并公開承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再發(fā)生項目科研失信行為的；

　　（五）已按要求退回項目財政資金的；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定可以給予從輕處理情形。

　　第三十條 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：

　　（一）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；

　　（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實的；

　　（三）打擊、報復(fù)舉報人、證人、調(diào)查人員的；

　　（四）存在利益輸送或利益交換的；

　　（五）有組織地實施項目科研失信行為的；

　　（六）多次發(fā)生項目科研失信行為或同時存在多種科研失信行為的；

　　（七）證據(jù)確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的；

　　（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。

　　第三十一條 責(zé)任主體發(fā)生項目科研失信行為，并受到以下處理的，應(yīng)當(dāng)直接選擇本辦法第二十六條第八至第九項處理措施：

　　（一）因侵犯知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致嚴重失信而受到刑事處罰或行政處罰，司法部門、行政部門抄送市科技局備案的；

　　（二）由上級科技主管部門作出處理決定，給予責(zé)任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢評審資格等處理，抄送市科技局備案的；

　　（三）由下級科技管理部門在科技活動管理或監(jiān)督檢查中認定查處，給予責(zé)任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢評審資格等處理，抄送市科技局備案的。

　　第三十二條 采取本辦法第二十七條處理措施且一定期限禁止或者取消資格的，懲戒期限自下達處理決定之日起計算。處理決定作出前已暫停活動的，暫停期限可以折抵懲戒期限，暫停一日折抵懲罰期限一日。

　　第三十三條 市科技局應(yīng)當(dāng)加強與市各行業(yè)主管部門信息共享、聯(lián)動管理，依法依規(guī)開展聯(lián)合懲戒，積極配合相關(guān)部門開展科研失信行為的調(diào)查處理，強化協(xié)同共治。

第六章  信用修復(fù)

　　第三十四條 實行項目科研信用修復(fù)機制，被市科技局作出科研失信處理且尚在懲戒期內(nèi)的責(zé)任主體，可以向市科技局提出科研信用修復(fù)申請。

　　第三十五條 向市科技局提出信用修復(fù)申請須同時滿足以下條件：

　　（一）項目科研失信懲戒已實施至少1年，且懲戒期內(nèi)未發(fā)生或未發(fā)現(xiàn)新的項目科研失信；

　　（二）有主動糾正科研失信行為、消除不良社會影響等表現(xiàn)；

　　（三）作出書面科研誠信承諾；

　　（四）科研失信懲戒實施后獲得市級及以上表彰或嘉獎。

　　第三十六條 科研信用修復(fù)程序：

　　（一）提出申請。滿足信用修復(fù)申請條件的責(zé)任主體按要求提交項目科研信用修復(fù)申請書、科研誠信承諾書、本辦法第三十五條所列的材料。

　　（二）受理申請。市科技局對項目科研信用修復(fù)申請材料的完整性、相關(guān)性進行審核，確定是否受理。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請者不予受理的理由。

　　（三）審核論證。市科技局負責(zé)對通過審核且予以受理的項目科研信用修復(fù)事項進行論證，作出是否予以信用修復(fù)的決定，并將科研信用修復(fù)情況告知申請主體。

　　（四）信用修復(fù)。根據(jù)信用修復(fù)決定予以項目科研信用修復(fù)的，終止對其實施的懲戒措施。法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。

第七章  管理機制

　　第三十七條 實行項目科研誠信承諾制，項目單位在申請參與項目時應(yīng)當(dāng)對遵守科研誠信、科技倫理、安全保密、財政科研項目資金管理等方面作出承諾。

　　責(zé)任主體應(yīng)配合進行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護等工作，對信用信息的記錄、評級有異議的，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序提出異議。科技信用信息根據(jù)相關(guān)規(guī)定，向相關(guān)責(zé)任主體公開或依申請公開。

　　第三十八條 健全項目科研誠信審核制度，按照“誰管理、誰審核”的原則，對申請參與項目、科技獎勵等責(zé)任主體進行誠信審核，將良好的科研誠信狀況作為必備條件，對嚴重違背科研誠信要求的責(zé)任主體，實行“一票否決”。

　　第三十九條 建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制。對于探索性強、風(fēng)險性高的項目，項目單位和科研人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成，且項目經(jīng)費使用合規(guī)的，可以不記錄項目科研失信。

　　第四十條 市科技局暢通社會公眾等對科研誠信管理的監(jiān)督渠道，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。

第八章  附則

　　第四十一條 本辦法自2025年10月1日起實施，有效期至2030年9月30日。